Objectifs
A l'issue de cette formation, le participant sera capable de :
- connaitre l’environnement réglementaire, les textes, les usages et les pratiques de marché, ainsi que les produits et les services financiers ;
- disposer d’une culture et d’un vocabulaire communs ;
- répondre de façon appropriée aux questions des épargnants et, le cas échéant, les orienter vers des personnes plus expertes ;
- répondre à la règlementation de l'Autorité des Marchés Financiers (AMF).
Prérequis
Préalablement à cette formation, le participant devra :
- être soumis à la réglementation de l'Autorité des Marchés Financiers (AMF) applicable aux connaissances professionnelles des acteurs de marché (Instruction DOC-2010-09).
Programme
1. Cadre institutionnel et réglementaire français, européen et international
2. Déontologie, conformité et organisation déontologique des établissements
3. Sécurité financière : lutte contre le Blanchiment, le terrorisme et la corruption, les embargos
4. Réglementation « Abus de marché »
5. Commercialisation d’instruments financiers, démarchage bancaire et financier, vente à distance et conseil du client
6. Relations avec les clients
7. Instruments financiers, cryptoactifs et leurs risques
8. Gestion collective/ Gestion pour compte de tiers
9. Fonctionnement et organisation des marchés
10. Post-marché, et infrastructures de marché
11. Emissions et opérations sur titres
12. Bases comptables et financières
Moyens pédagogiques
La formation est dispensée dans le cadre d’un environnement numérique pédagogique mettant à disposition de l’apprenant des supports pédagogiques ainsi que des exercices d’accompagnement.
Modalité d'examen
Un examen final d'une durée de 2 heures portant sur 120 QCM.
L’examen ne peut pas être fractionné en plusieurs séquences et sur plusieurs jours. Il n’est pas autorisé de réussite par bloc ou par segment de l’examen.
Le niveau de réussite est fixé à 80% de bonnes réponses pour les questions liées aux sujets « C » (culture financière) et à 80% de bonnes réponses pour les questions liées aux sujets « A » (connaissances indispensables). Les deux catégories ne sont pas fongibles et ne peuvent pas se compenser.
L'examen se déroule à distance, par internet. Préalables techniques indispensables au passage de l'examen :
- disposer d'une connexion internet stable (via votre réseau personnel ou le partage de connexion de votre téléphone) ;
- disposer d'un ordinateur (tablettes non autorisées) avec un seul écran connecté ;
- système d'exploitation minimum requis : Windows 8.1 ou Mac OS X 10.11 El Capitan ;
- disposer d'une webcaméra (la surveillance par webcaméra est une condition indispensable au passage de cet examen) ;
- télécharger un logiciel sur votre ordinateur (le lien sera communiqué une semaine avant l'examen) ;
- utiliser Google Chrome comme navigateur internet ;
- en cas de passage de l'examen avec un ordinateur professionnel ou au sein d'une structure professionnelle, consulter le service informatique de sa structure en cas de blocage au niveau du micro, de la webcaméra ou du logiciel utilisé lors de l'examen.
